沟通以诚 聚力向前—12月10日康得新债券持有人座谈会侧记

为企业创造彻底化解危机、走出困境的时间与空间，进一步推动相关各方凝聚共识，公司特邀请债券持有人代表，于12月10日上午举行债券投资者座谈会。邬兴均董事长带领公司管理层及本地债委会代表、张家港保税区管委会代表出席座谈会。

1.关于康得新能否保留上市地位的问题。首先，公司将尽最大努力保住上市地位，其次，地方政府全力支持公司保住上市地位，能否保住上市地位，还要看是否能符合政策法规的要求；在证监会最终下发《处罚决定书》、公司对15-18年报表进行追溯调整后，再由深交所依法依规决定。

2.关于听证会的情况。11月19日的听证会上，公司代理律师提出申辩，不否认有财务造假，但对于证监会《行政处罚事先告知书》提出的虚增利润金额不认同。

3.  关于大股东资金的使用去向问题。公司不清楚大股东的资金使用情况，据听证会上公司前董事长钟玉的律师陈述，大股东股票质押等融资的资金主要用于补仓、员工持股资金成本以及投资于碳纤维等项目。

4. 关于公司过去几年真实业务究竟有多少的问题。经过自查，公司过去几年业务除了制造业务、贸易业务外，还有部分虚假业务，公司的手段无法完全查清虚假部分，因此也无法给出答案。以公司现有的客户基础、设备与技术能力，如当前危机得到彻底化解，未来生产完全恢复，年营收可达到30亿元以上。

5. 关于北京银行与122亿资金问题。公司此前已起诉北京银行，要求其返还122亿存款、并赔偿相关损失，但由于公司无法负担7000万元左右的诉讼费，故被法院退回，公司后续仍会继续对北京银行提起诉讼。

6. 关于公司大股东及二股东的问题。从持股份额上看，康得集团和中泰创赢仍然是公司的大股东和二股东，公司现在严格遵循上市公司独立性原则，由董事会和管理层依据相关法律法规和《公司章程》的要求，独立行使经营管理职权。

7. 关于公司未来发展方向的问题。公司危机的解决，需要债权、债务、以及投资人等各个方面问题的一揽子解决方案，公司已对资产重组、债务重整、甚至司法重整等可能方案都进行了深入研究，公司希望在政府和债委会的支持下，能尽快与债权人、股东等相关各方尽快达成一致。但最终取决于各方沟通的结果，这需要时间，对公司而言，目前核心是围绕生产，保持生产经营的持续稳定，只有将这个基础工作做好，才可能有时间、有空间彻底解决问题。

会上，张家港保税区管委会代表和债委会代表也分别通报了政府和债委会自问题发生以来的主要举措：政府通过建立纾困平台，对公司收支安排统收统付账户，能够保障日常生产经营的开展；债委会在银保监局指导下，全力协助公司研究解决方案，目前处于非常关键的时刻，预计未来几个月内会有方案出台。地方政府和债委会都相信公司有好的产业基础，未来有能力走出困境。

会议最后，邬兴均董事长做总结发言：危机爆发至今，在地方政府和各方支持下，公司顽强的生存下来，并保证了生产经营的持续稳定，公司非常珍惜当前来之不易的局面。虽然目前情况有所好转，但公司依然非常脆弱，可能一两个债权人单独的法律行动，就能够让之前所有人的努力付诸东流，最终损害全体债权人的利益。希望大家能一起支持公司、一致行动、共同化解危机。在地方政府的指导下，公司会在公开透明的前提下，平衡和保护各方利益。

会后，部分债券持有人代表还参观了公司产线，与员工实地沟通，进一步全面深入了解产品及生产经营实际。

通过本次座谈会，债券持有人对公司问题产生的背景、经营现状、以及未来发展方向有了较全面的了解，更加理解管理团队的经营理念与当前举措的必要性，相信所有债券持有人会继续同康得新站在一起，支持康得新走出困境、共创多赢。

澄清：文中原“关于大股东占用资金流向问题”一段表述有失准确，现更改为“关于大股东资金的使用去向问题”。公司对引发的误解表示歉意。